De AFM stuurt volgende week aan beleggingsinstellingen en hun beheerders een vragenlijst met vragen over risico’s van witwassen, terrorismefinanciering en de naleving van sanctieregelgeving. Die vragenlijst moet elk jaar verplicht worden ingevuld.
De AFM houdt toezicht op de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet 1977 (Sanctiewet). Deze wetgeving geldt onder meer voor Nederlandse beleggingsinstellingen en aanbiedingen in Nederland van buitenlandse instellingen. ‘Het toezicht van de AFM is risicogestuurd. De informatie die u aanlevert, gebruikt de AFM om risicoprofielen op te stellen voor de verschillende beleggingsinstellingen. Deze risicoprofielen geven de AFM een algemeen beeld van de witwas- en terrorismefinancieringsrisico’s in de markt en de naleving van de wetgeving. Daarnaast gebruikt de AFM deze risicoprofielen bij het maken van keuzes in de toezichtstrategie.’
