De aanwijzing en boete van €10.000,- die het Bureau Financieel Toezicht (BFT) oplegde aan een administratiekantoor blijven ook bij de rechtbank Rotterdam overeind. Het kantoor voldeed niet aan de monitoringsverplichting, voerde geen verscherpt cliëntenonderzoek uit en liet na om vier ongebruikelijke transacties (onverwijld) te melden.
Als adviseur van enkele coffeeshops zonder degelijke verklaring €5 miljoen op je bankrekening ontvangen. Voor de rechtbank Amsterdam is dat, in combinatie met een aantal contante stortingen van zeer hoge bedragen in grote coupures, voldoende om ING toe te staan de bankrelatie met de adviseur te beëindigen.
Rabobank moet haar financiële diensten aan groothandel TGA voortzetten, heeft de rechtbank Amsterdam in kort geding bepaald. Het stellen van de eis dat de accountant zonder enig voorbehoud volledig zijn hand in het vuur steekt voor TGA – een voorwaarde van Rabo om de opzegging van de relatie te heroverwegen – is niet reëel.
Als een bank in het kader van haar Wwft-verplichtingen cliëntenonderzoek uitvoert naar de herkomst van het vermogen van een klant, kan die klant niet zomaar volstaan met een doorverwijzing naar de accountant.
In hoger beroep is het Bureau Financieel Toezicht (BFT) gecorrigeerd over een Wwft-boete van €36.000 die de toezichthouder aan een notaris had opgelegd. Een verschil tussen de koopsom en de WOZ-waarde, van in dit geval een bij een jachthaven behorende bedrijfswoning, hoeft op zichzelf niet altijd een verhoogd witwasrisico te vormen.
Rabobank wilde een autobedrijf onder voorwaarden nog wel een kans geven als klant nadat de FIOD er was ingevallen. Maar toen bleek dat de duidelijke afspraken over het afstorten van contant geld waren geschonden en het cliëntenonderzoek werd gefrustreerd was het voor de bank klaar en werd de bankrelatie opgezegd.
De veroordeling van een autohandelaar, wegens het feitelijk leiding geven aan opzettelijke overtreding van de Wwft door ongebruikelijke transacties niet te melden en geen cliëntenonderzoek te verrichten, blijft ook bij de Hoge Raad overeind.
Hoe ver reikt de zorgplicht van een bank richting een derde partij als een bankklant via een betaalrekening van de bank fraudeert? Kan een bank die een Wwft-verplichting schendt door geen passend cliëntenonderzoek te verrichten de op haar rustende (bijzondere) zorgplicht jegens derden schenden?
De onder meer in Nederland gevestigde Attijariwafa Bank uit Marokko staat al jaren onder verscherpt toezicht van DNB vanwege overtredingen van de Wwft. Dat komt naar voren uit een tussenuitspraak van het Gerechtshof Amsterdam over het ontslag op staande voet van een compliance officer van de Marokkaanse bank.
Huisaccountant KPMG waarschuwde ABN AMRO vanaf 2014 veelvuldig dat de bank te weinig ondernam tegen witwassen, meldt Follow the Money. De genegeerde waarschuwingen zijn nu onderdeel van het strafrechtelijk onderzoek naar Gerrit Zalm en twee medebestuurders, zeggen meerdere bronnen tegen het onderzoeksplatform.
