Het BFT en de AFM onderzoeken gezamenlijk het opstellen van beleid voor systematische integriteitsrisicoanalyses (SIRA) bij middelgrote accountantsorganisaties, zo berichtte AV op 8 maart jl. Maar wat zijn nu met name de toezichtsprioriteiten van het BFT voor het mkb?
Geen verscherpt cliëntenonderzoek verricht, Wwft-boete accountantskantoor blijft staan
Een accountantskantoor is het niet eens met een boete die het BFT oplegde voor het overtreden van de monitorings- en de verscherpt cliëntenonderzoeksverplichting. De boete werd in de bezwaarfase al verlaagd, maar het accountantskantoor stapte naar de rechter om de boete helemaal van tafel te krijgen.
Europese Commissie wijzigt lijst derde landen met een hoog risico
De Europese Commissie heeft eind vorig jaar wijzigingen aangebracht in de tabel met derde landen met een hoog risico. Instellingen die onder de Wwft vallen moeten een verscherpt cliëntenonderzoek uitvoeren als de staat waar de cliënt woonachtig of gevestigd is, of zijn zetel heeft, een derde land met een hoog risico betreft.
Toezichthouder bevraagt recent gestarte administratiekantoren over Wwft
Het Bureau Financieel Toezicht (BFT) vraagt deze maand aan een gedeelte van de in 2022 gestarte administratiekantoren om een online vragenlijst over de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) in te vullen. De administratiekantoren zijn verplicht om de lijst in te vullen als zij diensten verlenen die onder de Wwft vallen, meldt […]
Accountant roemruchte saunaclub kreeg terecht Wwft-boete
De accountant van een veelbesproken saunaclub in Roermond heeft volgens de Rotterdamse rechter terecht een boete gekregen voor het niet melden van ongebruikelijke transacties – en zo mag je het storten van meer dan duizend biljetten van 500 euro wel noemen. Dat ook bij de rechterlijke instanties een vermoeden van witwassen bekend was, maakt niet […]
BFT: bij kleine accountants- en administratiekantoren vaak te weinig kennis over Wwft
Het BFT heeft in 2022 en 2023 bij ongeveer de helft van de onderzochte instellingen die onder haar toezicht staan overtredingen van de opleidingsverplichting geconstateerd. Vooral bij kleinere kantoren blijken werknemers en dagelijkse beleidsbepalers te weinig kennis te hebben over de verplichtingen die uit de Wwft voortvloeien.
Administratiekantoren hebben naleving Wwft nog niet op orde
Veruit de meeste administratiekantoren in Nederland schieten nog ernstig tekort bij de naleving van antiwitwaswet Wwft, zo concludeert het Bureau Financieel Toezicht (BFT) uit een enquête.
Jaarverslag van Bureau Financieel Toezicht leidt tot gang naar de rechter
Een oud-notaris wil dat het Bureau Financieel Toezicht informatie geeft over het toezicht op notariskantoren. BFT weigerde dat in eerste instantie, maar overlegde tijdens het beroep toch de gevraagde gegevens. Heeft het BFT zijn samenwerkingsverplichting geschonden? De uitspraak leert interessante dingen over een WOB-verzoek.
Rechtbank corrigeert BFT, Wwft-boete administratiekantoor geschrapt
De rechtbank Rotterdam heeft een bestuurlijke boete van € 13.000,- die toezichthouder Bureau Financieel Toezicht (BFT) aan een administratiekantoor had opgelegd wegens overtreding van de Wwft herroepen. De rechtbank is het niet eens met het BFT dat het administratiekantoor een hoger risico op witwassen had moeten onderkennen bij een klant, een stichting die onder meer actief is […]
Administratiekantoor liet verscherpt cliëntenonderzoek bij supermarkt na, Wwft-boete blijft overeind
Het Bureau Financieel Toezicht (BFT) legde in maart 2021 een bestuurlijke boete van € 4.800,-op aan een belastingadvies- en administratiekantoor, omdat er bij een klant (een supermarkt waar veel contant geld omging) een hoger risico aanwezig was op witwassen dat had moeten leiden tot een verscherpt cliëntenonderzoek. Het administratiekantoor was het daar niet mee eens […]